Kurs Compliance jest skierowany do osób zajmujących się kwestiami prawnymi, kadrowymi oraz odpowiedzialnych za procedury w ramach organizacji.
I Moduł – Compliance w organizacji
- Historia Compliance – prawne regulacje dot. Compliance na „świecie”.
- podstawy prawne i metodyczne Compliance
- Definicja Compliance – Norma ISO 19600
- Compliance a Compliance Management System (CMS)
- Cele CMS
- Kultura Compliance i jej promowanie
- Znaczenie Compliance
- Wartości Compliance
- CMS a image przedsiębiorstwa
- Praktyczne zalety Compliance
- „Waga” Compliance
- Odpowiedzialność Zarządu a Compliance
- Mity „korporacyjne” dot. nadużyć
- Rodzaje nadużyć i przestępstw w organizacji
- Zdarzenia non-compliance
- Elementy działań Compliance
- Tryb zgłaszania nieprawidłowości a Oficer Compliance
- Compliance po Polsku – zakres i założenia ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa
II Moduł - System zarządzania ryzykiem braku zgodności – identyfikacja, kategoryzacja i pomiar ryzyka
- Przyczyny ryzyka
- Szkoda powstająca w wyniku ryzyka
- Kategoryzacja ryzyk
- Pomiar ryzyka
- Narzędzia do oceny ryzyka
- Zasady budowy sytemu Compliance
- Model III ech linii obrony – Governance, Risk Management, Compliance (GRC)
- Compliance i jego relacje
- Model GRC
III Moduł – Problematyka nadużyć gospodarczych a Compliance i Non-compliance
- Wprowadzenie – po co komu Compliance ??
- Spełnienie wymagań rynku
- Przewaga konkurencyjna
- Lepsza reputacja
- Ogólnie : poprawa kondycji i postrzegania biznesu
- Ocena konsekwencji non-compliance
- Najbardziej znaczące ustawy antykorupcyjne na „świecie”
- Przykłady regulacji – FCPA i inne
- Przykłady naruszeń (afery!)
- Mity „korporacyjne” dot. nadużyć
- Nadużycia/oszustwa
- Trójkąt i „diament” nadużyć
- Rodzaje nadużyć gospodarczych
- Obszary największego ryzyka
- Profil sprawcy
- Podstawowe typy
- Powtarzalne cechy
- Skala zjawiska nadużyć
- Wyniki badań nadużyć gospodarczych
- Kanały wykrywania nadużyć przez organizacje -„Czerwone flagi”
- Skuteczne kanały zgłaszania nadużyć
- Zapobieganie nadużyciom
- Działania
- Analiza ryzyk
- Zarządzanie ryzykiem braku zgodności
- Rola kierownictwa i pracowników
Masz problem z zapisem, pobierz:
Akademia Compliance – system zarządzania ryzykiem, compliance i Non-compliance, sygnaliści