Kurs Compliance jest skierowany do osób zajmujących się kwestiami prawnymi, kadrowymi oraz odpowiedzialnych za procedury w ramach organizacji.

I Moduł – Compliance w organizacji

• Historia Compliance – prawne regulacje dot. Compliance na „świecie”.
  • podstawy prawne i metodyczne Compliance
• Definicja Compliance – Norma ISO 19600
  • Compliance a Compliance Management System (CMS)
  • Cele CMS
  • Kultura Compliance i jej promowanie
• Znaczenie Compliance
  • Wartości Compliance
  • CMS a image przedsiębiorstwa
  • Praktyczne zalety Compliance
  • „Waga” Compliance
• Odpowiedzialność Zarządu a Compliance
  • Mity „korporacyjne” dot. nadużyć
  • Rodzaje nadużyć i przestępstw w organizacji
• Zdarzenia non-compliance
• Elementy działań Compliance
• Tryb zgłaszania nieprawidłowości a Oficer Compliance
• Compliance po Polsku – zakres i założenia ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa
  • whistleblower

II Moduł - System zarządzania ryzykiem braku zgodności – identyfikacja, kategoryzacja i pomiar ryzyka

• Przyczyny ryzyka
• Szkoda powstająca w wyniku ryzyka
• Kategoryzacja ryzyk
• Pomiar ryzyka
• Narzędzia do oceny ryzyka
• Zasady budowy sytemu Compliance
• Model III ech linii obrony – Governance, Risk Management, Compliance (GRC)
• Compliance i jego relacje
• Model GRC

III Moduł – Problematyka nadużyć gospodarczych a Compliance i Non-compliance

• Wprowadzenie – po co komu Compliance ??
  • Spełnienie wymagań rynku
  • Przewaga konkurencyjna
  • Lepsza reputacja
  • Ogólnie : poprawa kondycji i postrzegania biznesu
• Ocena konsekwencji non-compliance
• Najbardziej znaczące ustawy antykorupcyjne na „świecie”
  • Przykłady regulacji – FCPA i inne
  • Przykłady naruszeń (afery!)
• Mity „korporacyjne” dot. nadużyć
• Nadużycia/oszustwa
  • Definicja
  • Cechy
• Trójkąt i „diament” nadużyć
• Rodzaje nadużyć gospodarczych
• Obszary największego ryzyka
• Profil sprawcy
  • Podstawowe typy
  • Powtarzalne cechy
• Skala zjawiska nadużyć
• Wyniki badań nadużyć gospodarczych
• Kanały wykrywania nadużyć przez organizacje -„Czerwone flagi”
• Skuteczne kanały zgłaszania nadużyć
• Zapobieganie nadużyciom
  • Działania
  • Analiza ryzyk
  • Zarządzanie ryzykiem braku zgodności
  • Rola kierownictwa i pracowników

Masz problem z zapisem, pobierz:

• Formularz w pdf
• Oświadczenie VAT w pdf

Akademia Compliance – system zarządzania ryzykiem, compliance i Non-compliance, sygnaliści